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ISO14000內審員培訓教程1.11
ISO14001環境管理體系內部環境審核
一、環境審核概述
1、環境管理體系審核：是一種系統化和文件化的查驗過程，借以客觀的方式取得評估證據。作來判定組織的環境管理系統是否符合組織設定的環境管理系統，且結果報管理審查。
2、審核重點：
① 系統性審核；
② 文件化審核；
③ 客觀地獲得證據；
④ 判定組織管理系統與環境管理系統審核是否相符。
二、審核的類型
1、以審核者角色分：
① 第一方審核：組織內審核。如：內部審核、管理評審；
② 第二方審核：顧客評估供方；如：供應商之挑選、評估；
2、依審核時機分：
① 定期審核：依相關程序規定計劃執行審核；
② 不定期審核：組織架構、產品、過程發生變化，臨時進行的審核。
三、審核流程
| 審核前準備作業階段 |
| 規劃審核計劃 |
| 訓練審核人員 |
| 成立審核小組 |
| 審核員準備工作 |
| 被審核單位之工作 |
| 開 始 會 議 |
| 審 核 |
| 制作審核報告 |
| 總 結 會 議 |
| 矯 正 措 施 |
| 跟 催 |
| 記 錄 匯 整 |
| 提報管理審查 |
| 審核施行作業階段 |
| 矯正措施與跟催作業階段 |
四、審核計劃
安排審核計劃應注意：
① 由管理代表/品保主管排定，經高層主管確認；
② 所有部門、過程和產品均應考慮；
③ 審核頻率可據實際過程調整；
④ 每次審核人員應作變動，避免直接責任（不可球員兼裁判的原則）；
⑤ 避免同時審쨀核一個部分或一個審核員同時審核幾個部門；
⑤審核計劃應配合外部審核之時機
五、審核人員訓練
1、審核員之挑選：
① 業務經驗豐富、思考嚴謹且善于溝通。
② 最好是普遍于各部門的干部擔任之。
2、訓練方式：
訓練方式可采內訓或外訓：
① 內訓：可依公司或產業特性作解說，溝通較易且成本較低。
② 外訓：
A：專業解說、清晰易懂且課程規劃較有系統，配合教材、講義、 演練收益更大；
B：頒發之結業證書，審核員較有榮譽感，且較易為驗證公司所接受。
企業應依實際狀況執行之，但一般而言，聘請外部講師至企業內進行審核訓練是最為恰當，可兼得內、外訓之益處。
3、合格審核人員名冊：
經訓練考核合格之審核人員造冊由高層主管批準，強化責任感，便于審核效果。
六、審核小組
審核人員訓練完成后即應成立審核小組，小組需設組長一人以 及組員若干人。組長可由管理代表擔任，或由管理代表選定另一名公司主管來但任，并對其負責
挑選審核人員注意事項：
① 需由合格審核員名冊中挑選；
② 負責審核其部門的審核員應與被審核部門或業務相獨立；
③ 審核員應熟悉被審核部門或業務；
④ 可由下制程審核上制程，以提高內部顧客的滿意度；
⑤ 可由同性質的部門相互審核，相應學習之效；
⑥ 內部審核作業亦應接受審核
七、審核準備工作
1、審核人員的準備工作：
① 收集被審核單位之質量文件，了解控制重點；
② 與被審核單位協調審核時間、地點（有必要時發審核通知單）；
③ [檢查表]審核員依環境體系文件及上次審核結果制作，以便把 握審核重點和時間（為避免每次審核浪費時間整理檢查表，可將檢查表標準化，但注意體系變化時，也應作相應修訂）。
2、被審核單位的準備工作：
① 提供所需要的文件、質量記錄及助資料；
② 通知相關人員審核行程，安排主管或取各代理人員在場；
③ 安排陪審人員；
④ 安排人員參加啟動會議，總結會議。
八、啟動會議
環境體系審核小組與被審核部門主管共同召開啟動會議，啟動會議的內容：（以外部審核為例）
1、雙方開場白，成員介紹；
2、審核組保密承諾；
3、審核組說明審核以抽樣方式進行；
4、審核組說明審核范圍；
5、確認審核過程，陪同人員；
6、審核組說明審核結果的制度分類加以說明；
7、說明結果會議預定時間；
8、澄清不清楚的問題；
9、宣布散會。
啟動會議結束后，陪審人員可引導審核員執行審核。
九、審核技巧
1、詢問被審核者，以5WIH不斷提問，要求回答：
WHO（人） WHAT（事）
WHEN（時） WHY（為何）
WHERE（地點） HOW（如何）
2、查手冊、程序書、標準書之關聯性與完整性；同時查其內容與受審核者敘述是否一致。
3、抽查記錄，查記錄與相關文件規定是否一致，有必要可要求作業人員實際操作，或到現場了解實際作業狀況。
4、利用審核檢查表、分配時間，避免重復的審核。
5、有待深入查驗的項目，隨時記錄在檢查表上。
6、審核結果不論是符合、不符合或不適用，均應記錄于查檢表上，若不符要求規定，應將客觀證據作為開立不符合報告的依據。
7、審核人員的態度：
① 好的傾聽者；
② 講求證據，避免個人觀點；
③ 謙虛、有禮；
④ 保持共鳴；
⑤ 態度肯定，有幽默感；
⑥ 公平、合理、客觀。
十、不符合事項
1、主要不符合事項：
①ISO14000之要求本規范于體系文件中；
②不符合相當嚴重，造成體系失效；
③不符合事項造成產品嚴懲缺陷,損害客戶利益；
④不符合事項屬于全面性流失;
⑤不符合事項重復發生多次。
2、次要不符合：
偶發性不符合或不符合事項不會造成嚴重后果。
3、建議觀察事項：
① 審核人員懷疑，但缺乏客觀正確；
② 作較小的修正，即可順暢。
建議觀察事項也可不留于記錄，僅需口頭提示。
環境審核完成后針對每一個不符合事項規定一張不符合報告（Corrective Action Request 簡稱為CAR或稱為Nonconformity Report）。
不 符 合 報 告
編 號：
| 受審部門 | 日期 | ||
| 體系文件編號 | 文件名稱 | ||
| 不符事項： 改善期限： 受審核部門主管簽證： 審核組組長： 審核員： | |||
