編號：CNCA­­—05C—074：2010
名稱：農機產品強制性認證實施規則   拖拉機   中小功率輪式拖拉機
發布日期：2010-04-29
實施日期：2010-05-01實施
發布單位：中國國家認證認可監督管理委員會發布

目    錄
1適用范圍
2認證模式
3 認證實施的基本要求及程序
3.1認證申請
3.2型式試驗
3.3初始工廠審查
3.4 認證結果評價與批準
3.5 獲證后的監督
4認證證書的維持和變更
4.1認證證書的維持
4.2認證證書的變更
4.3 復評換證
4.4認證證書的暫停、注銷和撤銷
5 認證標志的使用規定
5.1準許使用的標志樣式
5.2變形認證標志的使用限制
5.3加施方式和位置
6 收費規定
附件1：同一工廠認證單元劃分表
附件2：輪式拖拉機產品安全關鍵件及一致性檢查清單
附件3：拖拉機強制性產品認證工廠質量保證能力要求

1適用范圍
   本規則適用的產品范圍為：以單缸柴油機或功率不大于18.40kW（25馬力）的多缸柴油機為動力的輪式拖拉機[1]。
2認證模式
   型式試驗+初始工廠審查+獲證后監督
3 認證實施的基本要求及程序
3.1認證申請
3.1.1認證單元劃分
3.1.1.1 同一工廠[2]認證單元依據產品結構型式、發動機功率及安全性能相近的原則劃分，具體見附件1。不同工廠生產的產品不能劃為同一認證單元。
3.1.1.2申請認證時，按認證單元申請，同一制造商不同工廠申請認證時，按各工廠認證單元申請認證。
3.1.1.3申請認證的產品名稱、型號代號及同型號產品的一致性要求見附件1中的說明。
3.1.2申請文件
   申請認證時，認證委托人應提交以下資料：申請書、中文產品使用說明書、產品結構示意圖、產品及安全關鍵件明細表、質量手冊、認證委托人、制造商及工廠的工商注冊證書（復印件）及其他資料。
銷售者、進口商作為認證委托人時，還應向認證機構提供銷售者與生產者或者進口商與生產者訂立的相關合同副本。
委托其他企業生產列入目錄產品的，認證委托人還應向認證機構提供委托企業與被委托企業訂立的相關合同副本。
3.2型式試驗
   型式試驗應在提交認證資料并確認試驗方案后進行，試驗完成后出具符合本規則要求的型式試驗報告。國家指定檢測機構[3]負責實施型式試驗并對型式試驗結果負責。
3.2.1型式試驗標準
   直聯輪式拖拉機型式試驗依據標準為：GB 18447.1《拖拉機安全要求 第1部分：輪式拖拉機》及其引用標準。
皮帶傳動拖拉機型式試驗依據標準為：GB 18447.4 《拖拉機安全要求 第4部分：皮帶傳動輪式拖拉機》及其引用標準。
3.2.2樣機選擇原則及送樣要求
3.2.2.1認證機構應從每一認證單元中指定一種具有代表性（指檢驗結果對整個認證單元的產品具有代表性）的產品進行型式試驗。
3.2.2.2認證委托人負責按認證機構的要求送型式試驗樣機，負責按GB/T3871.1《農業拖拉機試驗規程 第1部分：通用要求》的規定完成型式試驗樣機的磨合。 認證委托人應保證其提供的樣品與實際生產的產品一致。
3.2.2.3送樣數量為整機1臺，后視鏡1個，燃油箱1個，前照燈1組，轉向液壓油膠管1條（如有配置），懸掛液壓油膠管1條（如有配置），安全架或駕駛室（適用于帶駕駛室或安全架的拖拉機），安全帶（適用于帶駕駛室的拖拉機），鑄鐵圈輪輞1套（如有配置）。對同單元各型號產品的安全關鍵件差異部分，需補充送樣試驗的，認證機構根據檢驗要求，增加送樣數量。認證委托人可根據需要同時送備用樣機和零部件，備用樣機和零部件在非樣機本身質量問題造成無法正常檢驗時啟用。
3.2.2.4對已通過指定檢測機構檢測合格的安全關鍵件，認證委托人在向指定檢測機構提交相應檢驗報告原件，指定檢測機構核查認可后，可不送相應的安全關鍵件。
3.2.2.5型式試驗結果確認后，檢測機構應按認證委托人要求處置試驗樣機和/或相關資料。
3.2.3型式試驗項目及要求
3.2.3.1直聯輪式拖拉機型式試驗檢驗項目為GB 18447.1規定的全部適用項目；皮帶傳動拖拉機型式試驗檢驗項目為GB 18447.4規定的全部適用項目。
3.2.3.2已獲得指定檢測機構檢測合格安全關鍵件，當安全關鍵件的檢測標準、檢測項目不變的情況下，經指定檢測機構核查確認后，相同的安全關鍵件不重復檢測。
3.2.3.3型式試驗依據GB 18447.1和GB 18447.4規定的試驗標準和要求進行。
3.2.3.4型式試驗前，檢測機構應確認檢驗樣機是否符合本規則3.2.2條的規定，并按認證機構要求核查型式試驗樣機主要技術規格。
3.3初始工廠審查
初始工廠審查應在型式試驗合格后進行。根據需要，型式試驗和初始工廠審查也可以同時進行。初始工廠審查內容包括產品一致性檢查和質量保證能力審查。認證機構負責實施工廠審查并對工廠審查結果負責。
3.3.1 產品一致性檢查。
3.3.1.1認證機構應在生產現場從每個認證單元至少抽取一臺與型式試驗相同型號的產品對照型式檢驗報告進行一致性檢查，安全關鍵件及一致性檢查清單見附件2。
3.3.1.2 如檢查發現與型式試驗報告有重大差異時，應要求企業進行整改（必要時進行抽樣檢測），在完成整改后再進行工廠審查。
3.3.2 工廠質量保證能力審查
   《強制性產品認證工廠質量保證能力要求》（見附件3）為本規則覆蓋產品工廠質量保證能力審查的基本要求。工廠質量保證能力審查應覆蓋申請認證產品的所有工廠。
3.3.3審查時間
   工廠審查人日數根據認證委托人所申請認證產品的單元數量，并適當考慮工廠的生產規模確定，一般每個工廠為3至8個人日。
3.4 認證結果評價與批準
3.4.1型式試驗結果的評價
   當所有的檢測結果全部符合標準要求時，型式試驗通過；
若有檢測項目不合格，可允許限期整改，整改完成后重新進行檢測，重新檢測合格后，型式試驗通過。
逾期未完成整改，或整改結果仍不合格的，型式試驗不通過。
3.4.2初始工廠審查結果的評價
   當審查結果無不符合項時，工廠審查通過。
   工廠審查存在不合格項，可允許限期整改，認證機構采取適當方式對整改結果確認合格后，工廠審查通過。
   逾期未完成整改，或整改結果仍不合格，工廠審查不通過。
3.4.3認證結論的評定與批準
   認證機構對型式試驗和工廠審查結果進行綜合評價。型式試驗和工廠審查均通過，經認證機構評定后，頒發認證證書(每一個認證單元頒發一張認證證書)。認證證書內容應滿足《強制性產品認證管理規定》要求。
3.4.4 認證時限
   認證時限是指自認證合同簽訂之日起至頒發認證證書時止所實際發生的工作日，主要包括型式試驗時間、工廠審查時間、認證結論評定和批準時間、認證證書制作時間。在一般情況下，認證時限不超過90天。
   型式試驗時間一般為30天（因檢測項目不合格，企業進行整改和復試的時間不計算在內），從收到樣品和檢測費用起計算。
   工廠審查后提交報告時間為10天，以審核員完成現場審查、收到工廠遞交有效的不合格糾正措施報告之日起計算。
   認證結論評定、批準時間以及認證證書制作時間一般不超過10天。
3.5 獲證后的監督
   一般情況下，在獲證后認證證書有效期內，從下一年度開始每年至少進行一次監督。監督內容包括產品一致性檢查和工廠質量保證能力監督檢查，必要時進行產品抽樣檢測。
3.5.1產品一致性檢查
   認證機構應在生產現場對每個認證單元至少抽取一個型號規格的產品，進行產品一致性檢查。
3.5.2 質量保證能力監督檢查
   獲證后,每年抽取《工廠質量保證能力要求》部分內容進行工廠監督審查，其中第3、4.1、4.3、4.5、5、9條為必查項目， 4年內的監督審查范圍應覆蓋《拖拉機強制性產品認證 工廠質量保證能力要求》的全部內容。
3.5.3獲證后監督的分類管理
   認證機構應根據獲證企業質量保證能力、信用情況及產品合格情況等因素，對獲證產品及其生產企業實施分類管理。根據分類結果，增加或減少監督頻次，必要時進行產品抽樣檢驗。
3.5.4監督時間
   每個工廠的每次監督時間一般為1至4個人日。
3.5.5監督結果的評價
   監督合格后，可以繼續保持認證資格，使用認證標志。如果監督不合格，則應根據具體情況按本規則4.4條對認證證書進行處理，并予以公告。
4認證證書的維持和變更
4.1認證證書的維持
   認證證書有效期為5年（ODM認證證書有效期與ODM協議一致，最長不超過5年），有效期內認證證書的有效性根據認證機構定期的監督結果確定。
4.2認證證書的變更
4.2.1擴大獲證產品范圍
4.2.1.1 認證證書持有者需要擴大獲證產品范圍時，應向認證機構提出申請，提交有關申請資料（申請時，可不提交原申請已提交的有效資料）。
4.2.1.2在已獲證的認證單元內擴大認證產品范圍時，必要時，認證機構應安排產品檢測或工廠審查。
4.2.1.3在已獲證的認證單元外擴大認證產品范圍時，認證程序同初次認證程序，工廠審查減免與已獲證產品相同的體系內容。
4.2.1.4符合要求后，根據認證證書持有者的要求單獨頒發認證證書或換發認證證書。
4.2.2縮小獲證產品范圍
4.2.2.1通過獲證后的監督等渠道證實獲證范圍內部分產品不再符合認證要求，認證機構應取消該產品的認證資格，縮小認證證書獲證產品范圍。
4.2.2.2當獲證組織自愿申請注銷部分獲證產品時，認證機構應縮小獲證范圍。
4.2.2.3縮小獲證產品范圍后，認證機構應換發認證證書。
4.2.3認證證書有關名稱、地址等內容的變更
   認證證書持有者需要變更認證證書有關名稱、地址等內容時，應向認證機構提交申請文件，認證機構根據變更內容，采取書面確認、工廠補充審查、型式試驗等方式進行確認，符合要求后換發認證證書。
4.3 復評換證
認證證書有效期屆滿，需要延續使用的，認證委托人應當在認證證書有效期屆滿前90天申請辦理。復評換證程序及內容原則上按本規則3.2、3.3、3.4執行。
4.4認證證書的暫停、注銷和撤銷
   認證證書的暫停、注銷和撤銷應按《強制性產品認證管理規定》執行。
5 認證標志的使用規定
   認證證書持有者必須遵守《強制性產品認證標志管理辦法》的規定
5.1準許使用的標志樣式
   準許使用的認證標志樣式為：

5.2變形認證標志的使用限制
   本規則覆蓋產品不允許加施任何形式的變形認證標志。
5.3加施方式和位置
   可以采用統一印制的標準規格認證標志，也可采用模壓、銘牌印刷等方式。
采用統一印制的標準規格認證標志時，認證標志尺寸為45mm。采用模壓式或銘牌印刷時應按批準的位置加施標志。
6 收費規定
   認證收費由認證機構按國家有關規定統一收取。

附件1：同一工廠認證單元劃分表

說明：
1、申請認證的產品名稱一般應采用通用名“拖拉機”或“輪式拖拉機”。
2、申請認證產品型號中的功率和型式代號一般應符合JB/T 9831，應與產品實際技術規格相符。
3、同一型號拖拉機，若功率范圍跨二個認證單元，按最大功率劃分單元。
4、申請認證同一型號規格的產品，其設計技術規格至少應在以下方面保持一致，否則，應按不同型號規格的產品申請。
1) 機架型式：如無架式、全架式、半架式等；
2) 傳動型式：如皮帶傳動、直聯傳動等；
3) 驅動型式：如二輪驅動、四輪驅動等；
4) 發動機缸數；
5) 發動機標定功率（12小時）、標定轉速的最大值與最小值之比不大于110%；
6) 變速箱型式、檔位數；
7) 駕駛室、安全架配置。

附件2：輪式拖拉機產品安全關鍵件及一致性檢查清單

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